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上海证券报·中国证券网
发布时间: 2015-11-17 22:07来源:http://www.miniovoo.net/wangxiaolianmeng/   浏览次数:

基金打点人:融通基金打点有限公司
基金托管人:中国工商银行
注册挂号人:中国证券挂号结算有限责任公司
主买卖营业商:东方证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国元证券有限责任公司、广发证券股份有限公司(排名不分先后)
上市所在:深圳证券买卖营业所
上市时刻:2005年6月16日
第一节 重要声明与提醒
融通巨潮100指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市买卖营业通告书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露内容与名目准则第1号<上市买卖营业通告书的内容与名目>》和《深圳证券买卖营业所上市开放式基金营业法则》的划定体例,本基金打点人的董事会及董事担保本陈诉所载资料不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉,并对其内容的真实性、精确性和完备性包袱个体及连带责任。本基金托管人担保本陈诉书中基金财政管帐资料等内容的真实性、精确性和完备性,理睬个中不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉。
中国证监会、证券买卖营业所对本基金上市买卖营业及有关事项的意见,均不表白对本基金的任何担保。凡本上市买卖营业通告书未涉及的有关内容,请投资者具体查阅刊登于2005年3月7日的《证券时报》、2005年3月8日的《上海证券报》和2005年3月9日的《中国证券报》及融通基金打点有限公司网站()上的《融通巨潮100指数证券投资基金招募声名书》。
第二节 基金概览
1、基金简称:融通巨潮
2、买卖营业代码:161607
3、基金份额总额:513,527,198.43份(制止:2005年6月9日)
4、基金份额净值:1.013元(制止:2005年6月9日)
5、本次上市买卖营业份额:188,512,868.00份
6、上市买卖营业的证券买卖营业所:深圳证券买卖营业所
7、上市买卖营业日期:2005年6月16日
8、基金打点人:融通基金打点有限公司
9、基金托管人:中国工商银行
10、主买卖营业商(排名不分先后):东方证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国元证券有限责任公司、广发证券股份有限公司。
第三节 基金的召募与上市买卖营业
(一)本基金上市前基金召募环境:
1、基金召募申请的许诺机构和许诺文号:中国证监会2005年2月6日证监基金字[2005]18 号文核准;
2、基金运作方法:上市左券型开放式
3、基金条约限期:不按期
4、发售日期:2005年3月10日至2005年4月26日
5、发售价值:1.00元人民币
6、发售方法:场内(买卖营业所)发售和场外(柜台)发售
7、发售机构:
(1)场内(深圳证券买卖营业所)治理认购营业的贩卖机构
具有基金代销营业资格的证券公司:
广发证券、国泰君安证券、中原证券、国信证券、招商证券、银河证券、连系证券、中信证券、海通证券、申银万国证券、广东证券、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、北京证券、长江证券、万通证券、广州证券、兴业证券、天同证券、华泰证券、渤海证券、大鹏证券、金通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、天一证券、上海证券、国联证券、金信证券、安全证券、华安证券、东北证券、天和证券、南京证券、长城证券、东海证券、泰阳证券、国海证券、第一证券、华夏证券、中银国际证券、财产证券、京城证券、恒泰证券、华西证券、东莞证券、西北证券、国盛证券、新期间证券、齐鲁证券、华林证券、宏源证券、中金公司、第一创业证券、世纪证券、金元证券、广发华福证券。
(2)场外(柜台)治理认购营业的贩卖机构
1)直销机构:融通基金打点有限公司北京分公司、融通基金打点有限公司上海分公司和深圳投资理财中心。
2)代销银行:中国工商银行、交通银行。
3)代销券商:连系证券、国泰君安、银河证券、海通证券、广发证券、国信证券、中原证券、东方证券、国元证券、民生证券、华泰证券、兴业证券、安全证券、长江证券、东吴证券、长城证券、华安证券、华西证券、申银万国、南京证券、招商证券、广东证券、北京证券、东北证券、世纪证券、国盛证券。
8、验资机构名称:普华永道中天管帐师事宜全部限公司
9、召募资金总额及入账环境:本次召募资金总额及召募时代有用认购金额发生的利钱共计人民币513,527,198.43元,已于2005年5月9日全额划入本基金在基金托管人中国工商银行基金托管专户。
10、基金存案环境:2005年5月9日礼聘普华永道管帐师事宜全部限公司验资,并于越日向中国证监会提交了验资陈诉,治理基金存案手续,2005年5月12日中国证监会予以书面确认,融通巨潮100指数证券投资基金基金条约自这天起见效。
11、基金条约见效日:2005年5月12日
12、基金条约见效日的基金份额总额:513,527,198.43份
(二)本基金上市买卖营业的首要内容:
1、基金上市买卖营业的许诺机构和许诺文号:深圳证券买卖营业所深证上[2005]56号
2、上市买卖营业日期:2005年6月16日
3、上市买卖营业的证券买卖营业所:深圳证券买卖营业所。投资者在深圳证券买卖营业所各会员单元证券业务部均可参加基金买卖营业。
4、基金简称:融通巨潮
5、基金买卖营业代码:161607
6、本次上市买卖营业份额:188,512,868.00份
7、基金资产净值的披露:包罗开放式基金逐日收市后对基金资产净值举办的估值和基金上市买卖营业时刻的净置魅显现两部门。
基金打点人逐日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金打点人认真计较,基金托管人复核。基金打点人于每个事变日买卖营业竣事后将颠末基金托管人复核的基金净值传给厚交所,厚交所于越日通过行情体系显现。按照《基金法》的划定,开放式基金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此基金打点人对发布的基金净值认真。
8、未上市买卖营业份额的畅通划定:未上市买卖营业的份额托管在场外,持有人将其转托管至深圳证券买卖营业所场内后即可上市畅通。
第四节 持有人户数、持有人布局及前十名持有人
制止2005年6月9日的场内基金持有环境:
场内基金份额持有人户数:1,621户
均匀每户持有的场内基金份额: 116,294.18份
场内机构投资者持有的基金份额:100,808,540.00份,占场内基金总份额比例:53.48%
场内小我私人投资者持有的基金份额: 87,704,328.00份,占场内基金总份额比例:46.52%
场内基金前十名持有人环境:

场内基金前十名持有人 持有份额(份) 占场内基金总份额的比例
光大证券有限责任公司 30,007,200.00 15.92%
东方证券股份有限公司 20,022,400.00 10.62%
南京证券有限责任公司 10,002,400.00 5.31%
国泰君安证券股份有限公司 10,002,394.00 5.31%
佛山市海天调味食物有限公司 5,001,200.00 2.65%
安徽江淮汽车股份有限公司 5,001,200.00 2.65%
国元证券有限责任公司 5,001,200.00 2.65%
上海市原水股份有限公司 3,000,780.00 1.59%
陈国兴 3,000,720.00 1.59%
北京联拓诚信商贸有限公司 2,965,600.00 1.57%

第五节 基金首要当事人简介
(一)基金打点人
名称:融通基金打点有限公司
注册地点:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
办公地点:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
法定代表人:孟立坤
总司理:吕秋梅
法人业务执照文号:深司字N71725
策划范畴:提倡设立基金;基金打点营业(详细策划营业按证监会揭晓的策划容许证治理)
创立日期:2001年5月22日
信息披露认真人:吴冶平
电话:0755-26948666
传真:0755-26935005
基金打点人融通基金打点有限公司是经中国证监会证监基金字[2001]8号文许诺设立,注册成本为12500万元人民币。经中国证监会证监基金字[2004]159号文许诺,今朝的股权布局为:河北证券有限责任公司,持有股份40%;陕西省国际信任投资股份有限公司,持有股份20%;连系证券有限责任公司,持有股份20%;华林证券有限责任公司,持有股份20%。
内部组织布局及职能、职员环境:
本基金打点人下设市场拓展部、研究筹谋部、基金打点部、机构理财部、基金买卖营业部、挂号清理部、信息技能部、监察审核部、综合打点部、北京分公司和上海分公司十一个职能部分;另外,还设有投资决定委员会和风险节制委员会。
市场拓展部认真公司的基金新产物开拓、基金的营销、客户处事和公关宣传等基金贩卖事宜。
研究筹谋部认真公司的宏观经济、行业及上市公司、金融工程等方面的研究,为基金投资决定提供基本支持。
基金打点部认真公司所打点基金的投资决定,在投资决定委员会率领下实验基金资产的投资运作。
机构理财部首要认真为机构客户(包罗社保基金) 提供本性化的专项委托理财处事。
基金买卖营业部认真公司所打点基金和受托打点资产的投资指令的考核、执行。
挂号清理部认真公司所打点基金和受托资产帐户的管帐核算和资金清理,开放式基金的份额挂号、申购、赎回和申购赎回资金的结算等基金运作事宜。
信息技能部认真公司的买卖营业体系、清理体系、资讯体系及公司的办公自动化体系的成立、打点和维护,为公司一般营业提供信息技能支持。
监察审核部认真公司营业运作中有关法令礼貌及各项内节制度执行环境的监视搜查。
综合打点部认真公司的行政办公、人力资源、财政及自有资产打点、及后勤保障等公司打点事宜。
北京分公司和上海分公司首要认真以北京、上海为中心的华北、华东地域的市场拓展、基金的贩卖及客户处事等营业。
风险节制委员会认真公司风险打点政策的拟定和内控法子的检察、评估。
投资决定委员会认真公司所打点基金和受托资产的重大投资事项的抉择,是公司投资运作的最高决定机构。
职员环境:截至2005年5月31日,公司共有员工85人。公司已经成立了健全的内部风险节制制度。
基金打点营业环境简介:截至到2005年4月尾,公司打点的基金共有五只,两只为关闭式基金:通乾证券投资基金(基金通乾)和通宝证券投资基金(基金通宝),三只为开放式基金:融通新蓝筹证券投资基金、融通通利系列证券投资基金和融通行业景气证券投资基金,个中融通通利系列证券投资基金由融通债券投资基金、融通深证100指数证券投资基金和融通蓝筹生长证券投资基金三只子基金组成。
基金司理:张野老师,1962年生,工商打点硕士。10年证券从业履历,3年基金打点公司从业履历。历任杭州新但愿证券投资参谋有限公司董事长、总司理,融通基金打点有限公司研究员,融通深证100指数证券投资基金基金司理。
(二)基金托管人
名称:中国工商银行
注册地点:北京市西城区再起门内大街55号
法定代表人:姜建清
创立时刻:1984年1月1日
核准设立构造及核准设立文号:1983年9月17日国务院宣布的《关于中国人民银行专门利用中央银行职能的抉择》
组织情势:国有独资
注册成本:1710.24亿元人民币
存续时代:一连策划
信息披露认真人:庄为
接洽电话:010-66106912
策划范畴: 人民币存款、贷款、结算营业;住民储备营业;信任贷款、投资营业;金融租赁营业;外汇存款;外汇汇款;外汇投资;在境内、外刊行或署理刊行外币有价证券;商业、非商业结算;外币单据贴现;外汇放款;交易或署理交易外汇及外币有价证券;境表里外汇借钱;外汇及外币单据兑换;外汇包管;保管箱营业;征信观测、咨询处事;证券投资基金托管;社保基金托管;企业年金托管;委托资产托管;信任资产托管;根基养老保险小我私人账户基金托管;农村社会保障基金托管;投资毗连保险产物的托管;出入账户的托管;及格境外机构投资者(QFII)境内证券投资托管;财富投资基金托管。
专门基金托管部分认真人及职员环境:
中国工商银行资产托管部认真人:周月秋。中国工商银行资产托管部共有员工52人,均匀年数31岁,80%以上拥有大学本科以上的学历,70%以上员工取得基金从业资格,高管职员均拥有硕士以上学位或高级职称。
托管营业环境简介:
1998年2月中国工商银行经中国人民银行和中国证监会许诺得到托管资格,是海内第一家得到基金托管资格的银行。中国工商银行总行设立资产托管部,首要营业部分包罗综合打点处、证券投资基金处、委托资产处、QFII资产处、托管营业运作中心处、研究成利益和内部风险节制处,在上海和深圳设有分部。
作为中国大陆第一家创办证券投资基金托管营业的贸易银行,七年来,中国工商银行以“厚道名誉、勤勉尽责”的精力,依赖精密科学的风险打点和内部节制系统、类型的营业打点模式、健全的托管营业体系及强盛的市场营销手段,为宽大基金份额持有人和浩瀚资产打点机构提供安详、高效、专业的托管处事,取得了优秀业绩。截至2005年3月尾,托管证券投资基金43只,个中关闭式16只,开放式27只,市场份额占比34%,位居托管银行首位。基金年均递增托管资产高出75%。至今已形成包罗养老金、证券投资基金、信任资产、保险资产、财富基金、QFII资产等九大类13项托管产物的资产托管营业系统,2004年先后得到《亚洲钱币》和《举世托管》评比的“中国最佳托管银行”称谓。
(三)主买卖营业商(排名不分先后)
1、 东方证券股份有限公司
注册地点:上海浦东大道720号20楼
法定代表人:王益民
接洽电话:021-50367888
客服热线:021-962506
传真:021-50366868
接洽人:盛云
公司网址:
2、 南京证券有限责任公司
注册地点:江苏省南京市大钟亭8号
法人代表:张华东
接洽电话:025-83364032
传真:025-83364032
接洽人:胥春阳
公司网站:
3、 国泰君安证券股份有限公司
注册地点:上海市浦东新区商城路618号
办公地点:上海市延平路135号
法定代表人:祝幼一
接洽电话:021-62580818-213
传真:021-62569400
接洽人:芮敏祺
客服热线:400-8888-666
公司网站:
4、 国元证券有限责任公司
注册地点:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
接洽电话:0551-2634400
客服热线:4008888777
接洽人:李蔡
客户处事电话:4008-888-777
网站:
5、 广发证券股份有限公司
注册地点:广东省珠海市吉大海滨路光大商业中心26楼2611室
办公地点:广州市天河区天河北路183号大城市广场36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
电话:020-87555888-875
传真:020-87557985
接洽人:肖中梅
客户处事热线:020-87555888或拨打各都市业务网点咨询电话
公司网址:
(四)基金验资机构
名称:普华永道中天管帐师事宜全部限公司
注册地点:上海市浦东新区东昌路568号(邮编:200120)
办公地点:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼(邮编:200021)
法人代表:杨绍信
电话:021-61238888
传真:021-61238800
接洽人:陈兆欣
包办注册管帐师:汪棣、薛竞
第六节 基金条约择要
一、基金条约当事人及权力任务
(一)打点人的权力与任务
1、基金打点人的权力
(1)自本基金条约见效之日起,依法令礼貌和本基金条约的划定运用并打点基金工业;
(2)依据基金条约的划定,得到基金打点人的打点费、其他法定收入和法令礼貌应承或禁锢部分核准的约定收入;
(3)发起召开基金份额持有人大会;
(4)监视本基金的托管举动,如以为基金托管人违背了本基金条约及国度法令礼貌,应呈报中国证监会和银行业禁锢机构,并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;
(5)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;
(6)发售基金份额;
(7)选择、改换基金贩卖署理人,对基金贩卖署理人的相干举动举办监视和处理赏罚;
(8)接受注册挂号人,委托其他机构接受注册挂号人,改换注册挂号人;
(9)依照有关划定利用因基金工业投资于证券所发生的权力;
(10)以自身名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力可能实验其他法令举动;
(11)依据有关法令划定及本基金条约拟定或抉择基金收益的分派方案;
(12)在基金存续期内,依据有关的法令礼貌和本基金条约的划定,停息受理申购、赎回申请或停息上市买卖营业;
(13)在切合有关法令礼貌和基金条约的条件下,制订和调解开放式基金营业法则,抉择基金的除托管费率之外的相干费率布局和收费方法;
(14)有关法令、礼貌和基金条约划定的其他权力。
2、基金打点人的任务
(1)遵守基金条约;
(2)治理基金存案手续;
(3)自基金条约见效之日起,以厚道名誉、勤勉尽责的原则打点和运用基金工业;
(4)对所打点的差异基金资产别离设账、举办基金管帐核算,体例财政管帐陈诉及基金陈诉。
(5)配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业化的策划方法打点和运作基金工业;
(6)配置响应的部分并配备足够的专业职员治理基金份额的认购、申购、赎回和其他营业或委托其他机构署理该项营业;
(7)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,担保所打点的基金工业和打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离打点,别离记账,举办证券投资;
(8)除依据《基金法》、基金条约及其他有关划定外,不得为本身及任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业;
(9)治理与基金工业打点营业勾当有关的信息披露事项;
(10)依法接管基金托管人的监视;
(11)按划定计较并通告基金资产净值、基金份额净值;
(12)采纳恰当公道的法子使计较开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价值的要领切合基金条约等法令文件的划定;
(13)严酷凭证《基金法》、基金条约及其他有关划定,推行信息披露及陈诉任务;
(14)守旧基金贸易奥秘,不得泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、基金条约及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不得向他人泄漏;
(15)按基金条约的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派收益;
(16)按划定受理申购和赎回申请,实时、足额付出赎回金钱;
(17)不钻营对上市公司的控股和直接打点;
(18)依据《基金法》、基金条约及其他有关划定召集基金份额持有人大会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(19)生涯基金的管帐账册、报表、记录15年以上;
(20)确保向基金投资者提供的各项文件或资料在划定的时刻内发出;担保基金投资者可以或许凭证基金条约划定的时刻和方法,随时查阅到与基金有关的果真资料,并获得有关资料的复印件;
(21)组织并介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派;
(22)面对驱逐、依法被取消、休业可能由经受人经受其资产时,实时陈诉中国证监会并关照基金托管人;
(23)因违背基金条约导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人正当权益,该当包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;
(24)监视基金托管人凭证基金条约划定推行任务,基金托管人违背基金条约造成基金工业丧失时,应为基金份额持有人好处向基金托管人追偿;
(25)不从事任何有损基金及其他基金当事人好处的勾当;
(26)有关法令、礼貌和基金条约划定的其他任务。
(二)基金托管人的权力与任务
1、基金托管人的权力
(1)自本基金条约见效之日起,依法令礼貌和本基金条约的划定持有并保管基金工业;
(2)依据本基金条约约定得到基金托管费、其他法定收入和其他法令礼貌应承或禁锢部分核准的约定收入;
(3)依据有关礼貌监视基金打点人对本基金的投资运作,如以为基金打点人违背了本基金条约及国度法令礼貌,应呈报中国证监会,并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;
(4)在基金打点人改换时,提名新的基金打点人;
(5)发起召开基金份额持有人大会;
(6)有关法令、礼貌和基金条约划定的其他权力。
2、基金托管人的任务
(1)遵守基金条约;
(2)依法持有基金资产;
(3)以厚道名誉、勤勉尽责的原则安详保管基金资产;
(4)设立专门的基金托管部,具有切合要求的业务场合,配备足够的、及格的认识基金托管营业的专职职员,认真基金工业托管事件;
(5)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,确保基金资产的安详,担保其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及差异的基金资产彼此独立;对差异的基金别离配置账户,独立核算,分账打点,担保差异基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此独立;
(6)除依据《基金法》、基金条约及其他有关划定外,不得为本身及任何第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金工业;
(7)保管由基金打点人代表基金签署的与基金有关的重大条约及有关凭据;
(8)按划定开设基金工业的资金账户和证券账户。以基金托管人的名义开立基金托管专户和证券买卖营业资金账户,以基金托管人及基金联名的方法开立基金证券账户,以基金的名义开立银行间债券托管账户,认真基金投资于证券的清理交割,执行基金打点人的划款指令,并认真治理基金名下的资金往来;
(9)守旧基金贸易奥秘。除《基金法》、基金条约及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不得向他人泄漏;
(10)复核、检察基金打点人计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价值;
(11)回收恰当、公道的法子,使基金投资和融资的前提切合本基金条约等有关法令文件的划定;
(12)按划定出具基金托管环境的陈诉,复核基金业绩陈诉,并报银行业禁锢机构和中国证监会;
(13)对基金财政管帐陈诉、中期和年度基金陈诉出具意见,声名基金打点人在各重要方面的运作是否严酷凭证基金条约的划定举办;假如基金打点人有未执行基金条约划定的举动,还该当声名基金托管人是否采纳了恰当的法子;
(14)按有关划定,生涯基金的管帐账册、报表和记录15年以上;
(15)成立并生涯基金份额持有人名册;
(16)按划定建造相干账册并与基金打点人查对;
(17)依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回金钱;
(18)凭证划定召集基金份额持有人大会或共同基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;
(19)介入基金清理小组,参加基金资产的保管、整理、估价、变现和分派;
(20)面对驱逐、依法被取消、休业可能由经受人经受其资产时,实时陈诉中国证监会和银行业禁锢机构,并关照基金打点人;
(21)因违背基金条约导致基金工业丧失,应包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;
(22)监视基金打点人凭证基金条约划定推行任务,基金打点人因违背基金条约造成基金工业丧失时,应为基金向基金打点人追偿;
(23)不从事任何有损基金及其他基金当事人好处的勾当;
(24)治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项;
(25)有关法令、礼貌和基金条约划定的其他任务。
(三)基金份额持有人的权力和任务
1、基金份额持有人的权力
(1)分享基金工业收益;
(2)参加分派清理后的剩余基金工业;
(3)依法转让可能申请赎回其持有的基金份额;
(4)凭证划定要求召开基金份额持有人大会;
(5)出席可能委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项利用表决权;
(6)查阅可能复制果真披露的基金信息资料;
(7)监视基金打点人的投资运作;
(8)对基金打点人、基金托管人、基金份额发售机构侵害其正当权益的举动依法提告状讼;
(9)有关法令、礼貌和基金条约约定的其他权力。
每份基金份额具有平等的正当权益。
2、基金份额持有人的任务
(1)遵守基金条约;
(2)交纳基金认购、申购金钱及划定的用度;
(3)在持有的基金份额范畴内,包袱基金吃亏可能基金条约终止的有限责任;
(4)不从事任何有损基金及基金份额持有人正当权益的勾当;
(5)有关法令、礼貌和基金条约划定的其他任务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人正当的授权代表配合构成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有划一的投票权。
本部门所涉及数字,含有“以上”表述的,均不包罗该数字在内;含有“不少于”表述的,均包括该数字在内。
(一)召开事由
当呈现或必要抉择下列事由之一的,经基金打点人或基金托管人或持有10%以上基金份额的基金份额持有人(以基金打点人收到发起当日的基金份额计较,下同)发起时,该当召开基金份额持有人大会:
1、提前终止基金条约;
2、转换基金运作方法;
3、进步基金打点人、基金托管人的酬金尺度(但按照法令礼貌的要求进步该等酬金尺度的除外);
4、改换基金打点人、基金托管人;
5、改观基金种别;
6、改观基金投资方针、范畴或计策;
7、改观基金份额持有人大会措施;
8、对基金条约当事人权力和任务发生重大影响的事项;
9、《基金法》、《运作步伐》及其余有关法令礼貌、本基金条约划定的其余事项。
以下环境可由基金打点人和基金托管人协商后改观,不需召开基金份额持有人大会:
1、调低基金打点费、基金托管费;
2、在法令礼貌和本基金条约划定的范畴内改观本基金份额的申购费率、赎回费率或收费方法;
3、因响应的法令、礼貌产生变换该当对基金条约举办改观;
4、对基金条约的改观不涉及本基金条约当事人权力任务相关产生变革;
5、对基金条约的改观对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响;
6、凭证法令礼貌或本基金条约划定不需召开基金份额持有人大会的其余气象。
(二)召集人和召集方法
1、 除法令礼貌或基金条约还有划定外,基金份额持有人大会由基金打点人召集,基金份额持有人大会的权益挂号日、开会时刻、所在由基金打点人选择确定,在基金打点人未按划定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
2、 基金托管人以为有须要召开基金份额持有人大会的,该当向基金打点人提出版面发起。基金打点人该当自收到书面发起之日起10日内抉择是否召集,并书面奉告基金托管人。基金打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起60日内召开;基金打点人抉择不召集,基金托管人仍以为有须要召开的,该当自行召集并确定开会时刻、所在、方法和权益挂号日;
3、 代表基金份额10%以上的基金份额持有人以为有须要召开基金份额持有人大会的,该当向基金打点人提出版面发起。基金打点人该当自收到书面发起之日起10日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基金份额持有人代表和基金托管人。基金打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起60日内召开;基金打点人抉择不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍以为有须要召开的,该当向基金托管人提出版面发起。基金托管人该当自收到书面发起之日起10日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基金份额持有人代表和基金打点人;基金托管人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起60日内召开;
4、 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就统一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金打点人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但该当至少提前30日向中国证监会存案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金打点人、基金托管人该当共同,不得阻碍、滋扰。
(三)召开基金份额持有人大会的关照时刻、关照内容、关照方法
1、 召开基金份额持有人大会,召集人该当至少提前30日在中国证监会指定的至少一种信息披露媒体通告集会会议关照。基金份额持有人大会关照将至少载明以下内容:
(1)集会会议召开时刻、所在、方法;
(2)集会会议审议事项、议事措施、表决方法;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日;
(4)署理投票委托书送达时刻和所在;
(5)会务常设接洽人姓名、电话;
(6)其他留意事项。
2、 如召集工钱基金打点人,还应另行书面关照基金托管人到指定所在对书面表决意见的计票举办监视;如召集工钱基金托管人,则应另行书面关照基金打点人到指定所在对书面表决意见的计票举办监视;如召集工钱基金份额持有人,则应另行书面关照基金打点人和基金托管人到指定所在对书面表决意见的计票举办监视。
(四)基金份额持有人出席集会会议的方法
1、 集会会议方法
(1)基金份额持有人大会的召开方法包罗现场开会和通信方法开会;
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其署理人出席,现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当出席;
(3)通信方法开会指凭证基金条约的相干划定以通信的书面方法举办表决;
(4)集会会议的召开方法由召集人确定。但抉择基金打点人改换或基金托管人的改换事件必需以现场开会方法召开基金份额持有人大会。
2、 基金份额持有人大会召开前提
(1)现场开会
必需同时切合以下前提时,现场集会会议方可进行:
1) 对到会者在权益挂号日持有基金份额的统计表现,有用的基金份额该当不少于在代表权益挂号日基金总份额的50%;
2) 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭据、署理人身份证明、委托人持有基金份额的凭据及授权委托署理手续完整,到会者出具的相干文件切合有关法令礼貌和基金条约及集会会议关照的划定,而且持有基金份额的凭据与基金打点人持有的挂号资料符合。
未能满意上述前提的环境下,则召集人可另行确定并通告从头开会的时刻和所在,但确定有权出席集会会议的基金份额持有人资格的权益挂号日稳固。
(2)通信方法开会
必需同时切合以下前提时,通信集会会议方可进行:
1) 召集人按基金条约划定发布集会会议关照后,在两个事变日内持续发布相干提醒性通告;
2) 召集人在公证构造的监视下凭证集会会议关照划定的方法收取和统计基金份额持有人的书面表决意见;
3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占在权益挂号日基金总份额的50%以上;
4) 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其余代表,同时提交持有基金份额的凭据和受托出席集会会议者出具的委托人持有基金份额的凭据和授权委托书等文件切正当令礼貌、基金条约和集会会议关照的划定。
如表决截至日前(含当日)未到达上述要求,则召集人可另行确定并通告从头表决的时刻,但确定有权出席集会会议的基金份额持有人资格的权益挂号日稳固。
(五)议事内容与措施
1、 议事内容及提案权
(1)议事内容仅限于本基金条约第七部门“一、召开事由”中所指的相关基金份额持有人好处的重大事项;
(2)基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容举办表决;
(3)基金打点人、基金托管人、持有权益挂号日基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出集会会议关照前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;
(4)对付基金份额持有人提交的提案,大会召集人该当凭证以下原则对提案举办考核:
1) 关联性。大会召集人对付基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接相关,而且不超出法令礼貌和基金条约划定的基金份额持有人大会权柄范畴的,应提交大会审议;对付不切合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。假如召集人抉择不将基金份额持有人提案提交大会表决,该当在该次基金份额持有人大会长举办表明和声名;
2) 措施性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的措施性题目作出抉择。如将其提案举办分拆或归并表决,需征得原提案人赞成;原提案人差异意改观的,大会主持人可以就措施性题目提请基金份额持有人大会作出抉择,并凭证基金份额持有人大会抉择的措施举办审议。
2、 议事措施
(1)现场开会
在现场开会的方法下,起首由大会主持人凭证划定措施公布集会会议议事措施及留意事项,确定和发布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经接头后举办表决,在公证机构的监视下形成大会决策。
基金打点人召集大会时,由基金打点人授权代表主持;基金托管人召集大会时,由基金托管人授权代表主持;代表基金份额10%以上的基金份额持有人召集大会时,由出席大会的基金份额持有人和署理人以所代表的基金份额50%以上大都推举发生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人该当建造出席集会会议职员的署名册。署名册载明介入集会会议职员姓名(或单元名称)、身份证号码、住所地点、持有可能代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单元名称)等事项。
(2)通信方法开会
在通信方法开会的环境下,由召集人在集会会议关照中提前30日发布提案,在所关照的表决截至日期第二日统计所有有用表决,在公证机构监视下形成决策。
(六)决策形成的前提、表决方法、措施
1、 决策形成的前提、表决方法
(1)基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
(2)基金份额持有人不得就未经通告的事项举办表决。
(3)基金份额持有人大会决策分为一样平常决策和出格决策:
1) 一样平常决策:一样平常决策须经出席集会会议的基金份额持有人及署理人所持表决权的50%以上通过方为有用;除下列(2)所划定的须以出格决策通过事项以外的其他事项均以一样平常决策的方法通过;
2) 出格决策:出格决策须经出席集会会议的基金份额持有人及署理人所持表决权的2/3以上通过方可作出。涉及基金打点人改换、基金托管人改换、转换基金运作方法、终止基金条约的条约改观必需以出格决策的方法通过方为有用。
基金份额持有人大会抉择的事项,该当依法报中国证监会许诺可能存案,并予以通告。
(4)基金份额持有人大会采纳记名方法举办投票表决。
(5)对付通信开会方法的表决,除非在计票时有充实的相反证据证明,不然外貌切正当令礼貌和集会会议关照划定的书面表决意见即视为有用的表决;表决意见恍惚不清或彼此抵牾的视为无效表决。
(6)基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐项表决。
2、 措施
(1)现场开会
如基金份额持有人大会由基金打点人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主持人该当在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人和署理人中推举两名代表与大会召集人授权的一名监视员配合接受监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人该当在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人和署理人中推举三名代表接受监票人;
监票人该当在基金份额持有人表决后当即举办盘点,由大会主持人就地发布计票功效,并由公证构造对其计票进程予以公证;
假如大会主持人对付提交的表决功效有猜疑,可以对所投票数举办从头盘点;假如大会主持人对付提交的表决功效没有猜疑,而出席集会会议的其他职员对大会主持人公布的表决功效有贰言,有权在公布表决功效后当即要求从头盘点,大会主持人该当当即从头盘点并发布从头盘点功效。从头盘点仅限一次。
(2)通信方法开会
在通信方法开会的环境下,计票方法为:由大会召集人授权的两名监视员在基金托管人授权代表的监视下举办计票,并由公证构造对其计票进程予以公证。
(七)通告时刻与方法
基金份额持有人大会通过的一样平常决策和出格决策,召集人该当自通过之日起5日内报中国证监会许诺可能存案。基金份额持有人大会抉择的事项自中国证监会依法许诺可能出具无贰言意见之日起见效。
基金份额持有人大会决策自见效之日起两个事变日内涵中国证监会指定的至少一种信息披露媒体通告。
基金份额持有人大会决策对全体基金份额持有人、基金打点人和基金托管人均有束缚力。
三、基金的收益分派
(一)收益分派原则
1、本基金年度收益分派比例不低于基金年度已实现收益的90%;
2、本基金收益分派方法分两种:现金分红与盈利再投资。个中,托管于证券挂号结算体系的基金份额的分红方法只能是现金分红。托管于注册挂号体系的基金份额分红方法可为现金分红方法或分红再投资方法,本基金默认的收益分派方法是现金分红;分红再投资部门以除息日的基金份额净值为计较基精确定再投资份额。
3、基金收益分派每年最多12次。在切合有关基金分红前提的条件下,本基金收益每年至少分派1次,但若创立不满3个月可不举办收益分派,年度分派在基金管帐年度竣事后的4个月内完成;
4、基金若存在早年年度未补充吃亏,基金昔时收益应先补充早年年度未补充吃亏后,方可举办昔时收益分派;
5、基金收益分派后基金份额净值不能低于面值;
6、假如基金投资当期呈现净吃亏,则不举办收益分派;
7、每一基金份额享有同中分派权;
8、法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。
(二)收益分派方案
基金收益分派方案中载明基金收益的范畴、基金净收益、基金收益分派工具、分派原则、分派时刻、分派数额及比例、分派方法等内容。
(三)收益分派方案简直定、通告与实验
本基金收益分派方案由基金打点人制定,并由基金托管人复核后确定,在通告前报中国证监会存案。
四、基金的用度
(一)基金打点费、托管费计概要领、计提尺度和付出方法如下:
1、基金打点人的打点费
在凡是环境下,基金打点费按前一日基金资产净值的1.3%的年费率计提。打点费的计较要领如下:
H=E×1.3%÷昔时天数
H为逐日应付的基金打点费
E为前一日的基金资产净值
基金打点费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由基金托管人于次月前两个事变日内从基金工业中一次性付出给基金打点人。若遇节沐日、公休假等,付出日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计较要领如下:
H=E×0.2%÷昔时天数
H为逐日应付出的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由基金托管人于次月前两个事变日内从基金工业中一次性支取。若遇节沐日、公休假等,付出日期顺延。
(二)与基金工业打点、运用有关的其他用度
1、 认购费
本基金份额的认购价值为人民币1.00元/基金份额。
本基金的认购费率不高于1.2%,随认购金额的增进而镌汰,如下表所示:

认购金额(M) 认购费率
M<100万 1.2%
100万≤M<1000万 1.0%
1000万≤M<2000万 0.5%
M≥2000万 单笔2000元

(1)场内(买卖营业所)认购
本基金场内认购回收份额认购的方法。本基金认购金额和利钱折算的份额的计较如下:
认购金额=挂牌价值×(1+认购费率)×认购份额
认购用度=挂牌价值×认购份额×认购费率
净认购金额=挂牌价值×认购份额
利钱折算的份额=利钱 / 挂牌价值
认购金钱在基金条约见效前发生的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人全部。利钱折算的份额保存至1份,余额计入基金资产。
(2)场外(柜台)认购
认购份额的计较公式
本基金场外认购回收金额认购的方法。本基金认购份额的计较如下:
认购用度 = 认购金额/(1+认购费率)× 认购费率
净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率)
认购份额 = (净认购金额+利钱)/ 基金份额面值
认购份额的计较回收四舍五入的要领保存至0.01份,由此发生的偏差计入基金资产。
2、 申购费
本基金的申购费率不高于1.5%,随申购金额的增进而镌汰,如下表所示:
申购金额(M) 申购费率
M<100万 1.5%
100万≤M<1000万 1.2%
1000万≤M<2000万 0.6%
M≥2000万 单笔2000元

申购份额的计较要领如下:
申购用度 = 申购金额/(1+申购费率)× 申购费率
净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)
申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值
3、 赎回费
本基金的赎回费率不高于0.5%,随持偶然刻的增进而镌汰,如下表所示:

申请份额持偶然刻 赎回费率
持偶然刻<1年 0.5%
1年≤持偶然刻<3年 0.25%
持偶然刻≥3年 0

赎回金额的计较要领如下:
赎回总额=赎回当日基金份额净值×赎回份额
赎回费 =赎回总额×赎回费率
赎回金额 =赎回总额-赎回费
4、转换费
本基金暂不与本公司现有其他开放式基金转换。在前提应承的环境下,本基金也可与本公司其他开放式基金转换,详细转换费率将在基金转换通告中列明。
5、本基金的现实执行费率由基金打点人在基金条约划定的范畴内调解。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募声名书中列示。基金打点人以为必要调解费率时,必需于新的费率开始实验日前的三个事变日在至少一种中国证监会指定的媒体上登载通告。
(三)其他用度
本基金其他用度按摄影关法令礼貌执行。
五、基金的投资
(一)投资方针
本基金为加强型指数基金。在节制股票投资组合相对巨潮100方针指数跟踪偏差的基本上,力争得到逾越巨潮100方针指数的投资收益,追求恒久的成本增值。本基金钻营分享中国经济的一连、不变增添和中国证券市场成长的成就,实现基金工业的恒久增添,为投资者带来不变的回报。
(二)方针指数
本基金以巨潮100指数作为方针指数。巨潮100指数是由深圳证券信息公司认真体例并维护的成份股指数,该指数以深沪两市全部股票一按时刻范畴内的畅通市值及成交量的加权指标排名为选股尺度,同时对上市不满3个月、ST类、公司财政呈现重大题目、股价呈现非常颠簸等的股票举办了剔除,指数每半年调解一次,为了停止指数成份股呈现的频仍变换,确保指数可投资性与抗哄骗性,指数的调解法则中运用了缓冲区技能。巨潮100指数的基期为2002年12月31日,基日指数为1000点。
假如巨潮100指数被遏制宣布或由其他指数更换或因为指数体例要领等重大改观导致该指数不宜继承作为方针指数的气象下,本基金打点人可以依据维护投资者的正当权益的原则,改观基金的跟踪方针和投资工具。
本基金因为上述缘故起因改观跟踪方针和投资工具,不需召开基金份额持有人大会通过,但应报中国证监会,并在中国证监会指定的媒体上通告。
(三)投资范畴
本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗投资于海内依法果真刊行、上市的股票和债券以及中国证监会应承基金投资的其余金融器材。
本基金的股票投资部门首要投资于方针指数的成份股票,包罗巨潮100指数的成份股和预期将要被选入巨潮100指数的股票,本基金还可恰当投资一级市场的股票(包罗新股与增发)。非成份股的投资比例节制在基金资产净值的10%以内,但成份股改换期因指数成份股调解而举办的非成份股投资不在此比例限定范畴之内。
(四)投资限定
1、 基金工业不得用于下列投资可能勾当
(1)承销证券;
(2)向他人贷款可能提供包管;
(3)从事包袱无穷责任的投资;
(4)交易其他基金份额,可是国务院还有划定的除外;
(5)向其基金打点人、基金托管人出资可能交易其基金打点人、基金托管人刊行的股票可能债券;
(6)交易与其基金打点人、基金托管人有控股相关的股东或其基金打点人、基金托管人有其他重大好坏相关的公司刊行的证券或承销期内承销的证券;
(7)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;
(8)依照法令、行政礼貌有关划定,由国务院证券监视打点机构划定榨取的其他勾当。
对付因上述(5)-(6)项气象导致无法投资的巨潮100指数成份股,基金打点人将在严酷节制跟踪偏差的条件下,用剩余组合替代法对无法投资的成份股举办替代。
2、 本基金投资组合比例限定
(1)基金工业参加股票刊行申购,所申报的金额不得高出本基金的总资产,所申报的股票数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(2)股票、债券和现金的投资比例应切合本基金条约划定的投资比例限定;
(3)法令礼貌或禁锢部分对上述比例限定还有划定的,从其划定。
基金的投资组合应在基金条约见效之日起3个月内到达划定的尺度。
因证券市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基金投资不切合上述划定的比例可能基金条约约定的投资比例的,基金打点人该当在10个买卖营业日内举办调解。
六、基金资产净值
(一)估值要领
1、上市证券按买卖营业所买卖营业事变日其地址证券买卖营业所的收盘价计较;买卖营业所买卖营业事变日无买卖营业的,以最近一日的收盘价计较;
2、未上市股票的计较;
(1)送股、转增股、配股和增发新股,按买卖营业所买卖营业事变日在买卖营业所挂牌的统一股票的收盘价计较;
(2)初次刊行的股票,按本钱价计较。
3、配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,若收盘价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额举办估值;若收盘价便是或低于配股价,则估值为零;
4、上市债券以不含息价值计价,按估值日证券买卖营业所挂牌的市场收盘价计较后的净价估值;该日无买卖营业的,以最近买卖营业日净价估值;同时按债券面值与票面利率在债券持偶然代内每日计提利钱;
5、未上市债券以不含息价值计价,按本钱估值,并按债券面值与票面利率在债券持偶然代内计提利钱;
6、银行间债券以本钱计价,在债券持有期每日计提利钱;
7、在任何环境下,基金打点人如回收本项1—6划定的要领对基金资产举办估值,均应被以为回收了恰当的估值要领。可是,假如基金打点人以为按本项1—6划定的要领对基金资产举办估值不能客观反应其公允代价的,基金打点人可按照详细环境,并与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估值;
8、国度有最新划定的,按其划定举办估值。
(二)基金份额资产净值的计较和通告
T日基金份额资产净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数目
本基金份额资产净值的计较回收四舍五入的要领保存小数点后三位。T日的基金份额净值在当天收市后计较,并在T+1日通告。遇非凡环境,可以恰当耽误计较或通告,并报中国证监会存案。
七、基金条约的改观、终止与基金工业的清理
(一)基金条约的改观
1、本基金条约的改观应经基金打点人和基金托管人赞成;
2、改观基金条约应经基金份额持有人大会决策通过并报中国证监会许诺,自许诺之日起见效。但如因响应的法令礼貌产生变换并属于本基金条约必需遵照举办改观的气象,可能基金条约的改观不涉及基金条约当事人权力任务相关产生变革,可能基金条约的改观对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响,可不经基金份额持有人大会决策,而经基金打点人和基金托管人赞成改观后发布,并报中国证监会存案。
(二)基金条约的终止
1、呈现下列环境之一的,本基金条约经中国证监会核准后将终止:
(1)基金份额持有人大会抉择终止的;
(2)基金打点人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金打点人、新基金托管人承接的;
(3)基金条约约定的其他气象;
(4)中国证监会应承的其他环境。
2、基金条约终止时,基金打点人应予通告并组织清理组对基金工业举办清理。
(三)基金工业的清理
1、清理小组
(1)自基金条约终止之日起3个事变日内创立基金工业清理小组,清理小组必需在中国证监会的监视下举办基金清理。
(2)清理小构成员由基金打点人、基金托管人、具有从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的职员构成。清理小组可以礼聘须要的事恋职员。
(3)清理小组认真基金资产的保管、整理、估价、变现和分派。清理小组可以依法举办须要的民事勾当。
2、清理措施
(1)基金条约终止后,由清理小组同一经受基金资产;
(2)清理小组对基金资产举办整理和确认;
(3)对基金资产举办估价;
(4)对基金资产举办变现;
(5)将基金清理功效陈诉中国证监会;
(6)发布基金清理通告;
(7)举办基金剩余资产的分派;
(8)基金工业清理的限期为6个月。
3、清理用度
清理用度是指清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道用度,清理用度由清理小组从基金资产中付出。
4、基金剩余资产的分派
基金清理后的所有剩余资产扣除基金清理用度后,按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。
5、基金清理的通告
清理小组作出的清理陈诉经管帐师事宜所审计,状师事宜所出具法令意见书后,报中国证监会存案后5个事变日由清理小组通告。
6、基金清理账册及文件的生涯
基金清理账册及有关文件由基金托管人凭证国度有关划定生涯15年以上。
八、争议办理方法
(一)本基金条约合用中华人民共和王法令并从其表明。
(二)基金打点人和基金托管人之间因本基金条约发生的或与本基金条约有关的争议可起首通过友爱协商办理,自一方书面要求协商办理争议之日起60日内假如争议未能以协商方法办理,则任何一方有权将争议提交中国国际经济商业仲裁委员会按照提交仲裁时该会的仲裁法则举办仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有束缚力。除提交仲裁的争议之外,各方当事人仍应推行本基金条约的其他划定。
(三)基金份额持有人或基金投资者作为一方当事人与基金打点人、基金托管人的一方或数方作为另一方当事人之间产生争议,起首通过友爱协商办理,自一方书面要求协商办理争议之日起60日内假如争议未能以协商方法办理,则任何一方有权向有统领权的人民法院告状,也可将过后告竣的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。
九、基金条约存放和索取
本基金条约可印制成册并对外果真披发或存放在基金打点人和基金托管人的业务场合供投资者免费查阅;投资者也可按工本费购置本基金条约印制件或复印件;如涉及争议事项需协商、仲裁或诉讼的,基金条约条款及内容应以基金条约正本为准。
第七节 基金财政状况
深圳证券买卖营业地址融通巨潮100指数证券投资基金召募时代未收取任何用度,其他各基金贩卖机构按照本基金招募声名书设定的费率或佣金比率收取认购费。
本基金发售后至上市买卖营业通告书通告前无重要财政事项产生。
融通巨潮100指数证券投资基金2005年6月9日资产欠债表如下:

资产 期末数 欠债与持有人权益 期末数
资产: 欠债:
银行存款 313,372,814.21 应付证券清理款 5,713,606.95
清理备付金 2,098,555.27 应付赎回款 --
买卖营业担保金 -- 应付赎回费 --
应收证券清理款 -- 应付打点人酬金 161,301.68
应收股利 155,111.02 应吩咐管费 24,815.64
应收利钱 497,569.95 应付佣金 164,720.37
应收申购款 -- 应付利钱 --
其他应收款 -- 应付收益 --
股票投资市值 210,411,246.17 未交扣金 --
个中:股票投资本钱 204,165,294.62 其他应付款 --
债券投资市值 -- 卖出回购证券款 --
个中:债券投资本钱 -- 短期借钱 --
配股权证 -- 预提用度 22,307.67
买入返售证券 -- 其他欠债 --
待摊用度 -- 欠债合计 6,086,752.31
其他资产 -- 持有人权益:
  实收基金 513,527,198.43
  未实现利得 6,245,951.55
  未分派收益 675,394.33
  持有人权益合计 520,448,544.31
资产合计 526,535,296.62 欠债及持有人权益合计 526,535,296.62

第八节 基金投资组合
截至到2005年6月9日,融通巨潮100指数证券投资基金的投资组合如下:
(一)期末基金资产组合环境

项目 金额 占基金总资产的比例
股票 210,411,246.17 39.96%
债券 -- --
银行存款及清理备付金合计 315,471,369.48 59.91%
其他资产 652,680.97 0.12%

(二)期末按行业分类的股票投资组合
1、 指数投资部门

行业 市值 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 546,498.90 0.11%
B 采掘业 13,811,683.94 2.65%
C 制造业 77,147,556.92 14.82%
C0 食物、饮料 9,008,371.38 1.73%
C1 纺织、打扮、皮毛 1,604,103.50 0.31%
C2 木柴、家具 -- --
C3 造纸、印刷 -- --
C4 石油、化学、塑胶、塑料 8,898,774.22 1.71%
C5 电子 6,236,727.07 1.20%
C6 金属、非金属 37,124,855.68 7.13%
C7 机器、装备、仪表 11,826,007.00 2.27%
C8 医药、生物成品 2,448,718.07 0.47%
C99 其他制造业 -- --
D 电力、煤气及水的出产和供给业 23,627,307.59 4.54%
E 构筑业 -- --
F 交通运输、仓储业 25,969,179.40 4.99%
G 信息技能业 22,010,448.27 4.23%
H 批发和零售商业 1,280,978.00 0.25%
I 金融、保险业 25,687,806.13 4.94%
J 房地财富 4,930,512.88 0.95%
K 社会处奇迹 4,518,970.89 0.87%
L 撒播与文化财富 785,979.84 0.15%
M 综合类 9,915,233.41 1.91%
合计 210,232,156.17 40.39%

2、 起劲投资部门

行业 市值 占基金资产净值比例
C 制造业 179,090.00 0.04%
C5 电子 80,190.00 0.02%
C7 机器、装备、仪表 98,900.00 0.02%
合计 179,090.00 0.04%

(三)期末按市置魅占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票明细
1、 指数投资部门

序号 股票代码 股票名称 数目 市值 占基金资产净值比例
1 600050 中国联通 4,300,918 11,354,423.52 2.18%
2 600019 宝钢股份 2,191,111 11,218,488.32 2.16%
3 600900 长江电力 1,105,700 9,309,994.00 1.79%
4 600028 中国石化 2,097,296 7,969,724.80 1.53%
5 600009 上海机场 408,447 6,543,320.94 1.26%
6 600016 民生银行 1,126,401 5,699,589.06 1.10%
7 600036 招商银行 596,846 5,264,181.72 1.01%
8 000002 万 科A 1,010,351 4,930,512.88 0.95%
9 000001 深成长A 732,160 4,744,396.80 0.91%
10 000063 中兴通信 185,195 4,666,914.00 0.90%

2、起劲投资部门

序号 股票代码 股票名称 数目 市值 占基金资产净值比例
1 002049 晶源电子 9,000 80,190.00 0.02%
2 002050 三花股份 10,000 98,900.00 0.02%

(四)期末按券种分类的债券投资组合
期末未持有债券
(五)期末按市置魅占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券明细
期末未持有债券
(六)投资组合陈诉附注
1、本基金持有的前十名证券中没有刊行主体被禁锢部分备案观测的,或在陈诉体例日前一年内受到果真非难、赏罚的证券。
2、本基金持有的前十名股票中,没有投资于超出基金条约划定备选股票库之外的股票。
3、期末其他资产组成

项 目 金 额
应收股利 155,111.02
应收利钱 497,569.95
合 计 652,680.97

第九节 重大变乱显现
本基金暂无其他对基金份额持有人有较大影响的重大变乱。
第十节 基金打点人理睬
本基金打点人就基金上市买卖营业之后推行打点人职责做出理睬:
(一)严酷遵守《基金法》及其他法令礼貌、基金条约的划定,以厚道名誉、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产。
(二)真实、精确、完备和实时地披露按期陈诉等有关信息披露文件,披露全部对基金份额持有人有重大影响的信息,并接管中国证监会、证券买卖营业所的监视打点。
(三)在知悉也许对基金价值发生误祷旌习响或引起较大颠簸的任何民众撒播前言中呈现的可能在市场上传播的动静后,将实时予以果真澄清。
第十一节 基金托管人理睬
基金托管人就基金上市买卖营业之后推行托管人职责作出理睬:
按照《基金法》、《运作步伐》、《基金条约》和有关证券法令礼貌的划定,对基金的投资工具、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金打点人酬金的计提和付出、基金托管人酬金的计提和付出、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分派等举动的正当性、合规性举办监视和核查。
基金托管人发明基金打点人的违背《基金法》、《运作步伐》、《基金条约》和有关证券法令礼貌划定的举动,应实时以书面情势关照基金打点人期限更正,基金打点人收到关照后应实时查对确认并以书面情势对基金托管人发出回函。在期限内,基金托管人有权随时对关照事项举办复查,督促基金打点人纠正。基金打点人对基金托管人关照的违规事项未能在期限内更正的,基金托管人应陈诉中国证监会。
基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,该当即陈诉中国证监会,同时关照基金打点人期限更正。
第十二节 备查文件目次
下列文件存放在本基金打点人和托管人的办公场合,投资者可在办公时刻免费查阅;也可按工本费购置本基金条约复制件或复印件,但应以基金条约正本为准。
(一)中国证监会核准融通巨潮100指数证券投资基金召募的文件;
(二)《融通巨潮100指数证券投资基金基金条约》;
(三)《融通巨潮100指数证券投资基金招募声名书》;
(四)《融通巨潮100指数证券投资基金注册挂号协议》;
(五)《融通巨潮100指数证券投资基金托管协议》;
(六) 法令意见书;
(七) 基金打点人营业资格批件、业务执照;
(八) 基金托管人营业资格批件、业务执照;
(九)《融通基金打点有限公司开放式基金营业打点法则》;
(十) 中国证监会要求的其他文件。
融通基金打点有限公司
2005年6月13日

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